C-TPAT验厂审核文件清单主要涵盖了工厂在供应链管理、安全控制、员工管理、货物管理等方面的文件和资料。以下是一个清晰的C-TPAT验厂审核文件清单:
一、工厂基本信息与资质
营业执照(Business License):证明工厂合法经营的资质证明。
工厂名称、地址、联系方式、法人代表等基本信息。
二、组织架构与安全政策
组织架构图(Organization Chart):展示工厂的组织架构和管理层次。
安全(反恐)组织架构图(Organization chart for security)。
工厂反恐手册(Factory Security Manual):包含反恐方针和安全政策。
三、员工管理与培训
招聘规定/程序(Recruitment policy & procedure)。
雇员离职控制程序(Employee Separation Procedure)。
员工入厂登记/背景调查记录(Employment registration/Background investigationrecords)。
员工离职记录(Employee Separation records)。
员工签署的安全操守文件(Code of conduct on security signed byemployees)。
保安守则/保安上岗证(Security guard regulation & job description/securityguard certificate)。
GTW验厂审核文件清单主要包括以下几个方面,以下是按照不同类别进行清晰归纳的文件清单:
一、基本信息与资质文件
工厂营业执照、税务登记证及其他相关资质证明。
工厂平面图及生产区域布局图。
工厂的生产工艺流程图及描述。
工厂的环境影响评估报告及验收批复。
二、合规性与许可文件
所有使用水源的官方许可。
燃烧废弃物的官方许可(如适用)。
废水排放的官方许可。
污水处理厂的许可证/性质。
废水委托处理合同或纳管协议(如适用)。
废气监测报告及外部监测结果(如COD、BOD、pH和TSS等)。
罚款记录(如有)。
三、化学品管理文件
完整的化学品清单。
化学品采购合同,须包含订单中所有产品须符合CTW和MRSL要求。
化学品须使用原始包装及原始标签,标签须含化学品名称、生产商/分销商名、化学品批号。
化学品供应商发往工厂的送货单(须有批号信息)。
染料/颜料(涂料)和助剂的SDS(即MSDS,16项)和TDS(产品使用说明书)。